本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示
       兌付債權(quán)登記日：2017年8月18日
       債券停牌起始日：2017年8月21日
       兌付資金發(fā)放日：2017年8月23日
       摘牌日：2017年8月23日
       河南黃河旋風股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”、“公司”或“黃河旋風”）于2012年8月23日發(fā)行的河南黃河旋風股份有限公司2012年公司債券(以下簡稱“本期債券”)將于2017年8月23日支付自2016年8月23日至2017年8月22日期間最后一個年度利息和本金。為保證本期債券本息兌付和摘牌工作的順利進行，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、本期債券的基本情況
1、債券名稱：河南黃河旋風股份有限公司2012年公司債券
2、債券簡稱：12旋風債
3、債券代碼：122180
4、發(fā)行總額：人民幣7億元
5、債券品種和期限：本期債券為5年期固定利率債券，附第3年末發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)及投資者回售選擇權(quán)。
6、債券發(fā)行批準機關(guān)及文號：經(jīng)中國證監(jiān)會《證監(jiān)許可【2012】1008號文》
核準。
7、債券利率：本期債券票面利率6.28%，在債券存續(xù)期前3年的票面利率固定不變。在本期債券存續(xù)期內(nèi)第3年末，如發(fā)行人行使上調(diào)票面利率選擇權(quán)，未被回售部分債券在債券存續(xù)期后2年的票面利率為債券存續(xù)期前3年票面年利率加上上調(diào)基點，在債券存續(xù)期后2年固定不變；若公司未行使上調(diào)票面利率選擇權(quán)，未被回售部分債券在債券存續(xù)期后 2 年票面利率仍維持原有票面利率不變。本期債券采用單利按年計息，不計復息，逾期不另計利息。
8、利率上調(diào)選擇權(quán)：發(fā)行人有權(quán)決定在本期債券存續(xù)期的第3年末上調(diào)本期債券后2年的票面利率，調(diào)整幅度為1至100個基點（含本數(shù)），其中1個基點為0.01%。在本期債券存續(xù)期的第3年末，發(fā)行人決定不上調(diào)本期債券的票面利率，即本期債券存續(xù)期后2年的票面利率為6.28%并固定不變。
9、回售條款：發(fā)行人發(fā)出關(guān)于是否上調(diào)本期債券票面利率及上調(diào)幅度的公告后，投資者有權(quán)選擇在本期債券的第3個計息年度的回售登記期內(nèi)進行登記，將持有的本期債券按面值全部或部分回售給公司或選擇繼續(xù)持有本期債券。本期債券第3個計息年度付息日即為回售支付日，本公司將按照交易所和債券登記機構(gòu)相關(guān)業(yè)務規(guī)則完成回售支付工作，投資者選擇將持有的本期債券全部或部分回售給本公司的，須于公司發(fā)出關(guān)于是否上調(diào)本期債券票面利率以及上調(diào)幅度的公告之日起5個交易日內(nèi)進行登記；若投資者未做登記，則視為繼續(xù)持有本期債券并接受上述上調(diào)。
10、起息日：2012年8月23日
11、付息日：2013年至2017年每年的8月23日為上一個計息年度的付息日（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個工作日）。如投資者選擇回售，則2013年至2015年每年的8月23日為回售部分債券上一個計息年度的付息日（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個工作日）。
12、到期日：本期債券的到期日為2017年8月23日。
13、兌付日：本期債券到期日為2017年8月23日（如遇法定及政府指定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個工作日），到期支付本金及最后一期利息。
14、資信評級情況：經(jīng)中誠信證券評估有限公司對本公司2016年以來的經(jīng)營和財務情況進行了跟蹤分析，維持發(fā)行人主體長期信用等級AA級，評級展望穩(wěn)定，維持“12旋風債”信用等級AA，跟蹤評級時間為2017年6月2日。
15、上市流通場所：本期債券上市流通場所為上海證券交易所。
16、債券受托管理人：國海證券股份有限公司。
17、申報、托管、委托債券派息、兌付機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中證登上海分公司”）

二、本期債券本息兌付方案
       根據(jù)《河南黃河旋風股份有限公司2012年公司債券票面利率公告》，本期債券的票面利率為6.28%。2015年7月18日，公司發(fā)布了《河南黃河旋風股份有限公司關(guān)于“12旋風債”公司債券回售的公告》，決定不上調(diào)本期債券的票面利率。為此，本期債券每手“12旋風債”（面值1,000元）派發(fā)利息為人民幣62.8元（含稅）、兌付本金為1,000元。本次兌付的本金總額為7億元整。

三、兌付債權(quán)登記日及兌付日
1、兌付債權(quán)登記日：2017年8月18日
2、債券停牌起始日：2017年8月21日
3、兌付資金發(fā)放日：2017年8月23日
4、摘牌日：2017年8月23日

四、兌付對象
       本次兌付對象為截止2017年8月18日上海證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（“中證登上海分公司”）登記在冊的全體“12旋風債”持有人。

五、兌付、兌息辦法
1、本公司已與中證登上海分公司簽訂了《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》，委托中證登上海分公司進行債券兌付、兌息。本公司最遲在本年度兌付日前第二個交易日將本年度債券的本金和利息足額劃付至中證登上海分公司指定的銀行賬戶。如本公司未按時足額將債券兌付、兌息資金劃入中證登上海分公司指定的銀行賬戶，則中證登上海分公司將根據(jù)協(xié)議終止委托代理債券兌付、兌息服務，后續(xù)兌付、兌息工作由本公司自行負責辦理，相關(guān)實施事宜以本公司的公告為準。
2、中證登上海分公司在收到款項后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將債券利息劃付給相應的兌付機構(gòu)（證券公司或中證登上海分公司認可的其他機構(gòu)），投資者于兌付機構(gòu)領(lǐng)取債券本金及利息。

六、關(guān)于投資者繳納公司債券利息所得稅的說明
1、根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》等相關(guān)規(guī)定，本期債券個人投資者應繳納公司債券個人利息收入所得稅，征稅稅率為利息額的20%，每手“12旋風債”（面值人民幣1,000元）實際派發(fā)利息為人民幣62.80元（含稅），扣稅后個人債券持有人實際每1,000元派發(fā)利息為50.24元。按照《國家稅務總局關(guān)于加強企業(yè)債券利息個人所得稅代扣代繳工作的通知》（國稅函［2003］612 號）規(guī)定，本期債券利息個人所得稅統(tǒng)一由各付息網(wǎng)點在向持有“12旋風債”的個人（包括證券投資基金）支付利息時負責代扣代繳。如各付息網(wǎng)點未履行上述債券利息個人所得稅的代扣代繳義務，由此產(chǎn)生的法律責任由各付息網(wǎng)點自行承擔。
2、根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》等相關(guān)規(guī)定，對于持有“12 旋風債”的居民企業(yè)股東，其債券利息自行繳納。每手“12旋風債”（面值人民幣1,000元）實際派發(fā)利息為人民幣62.80元（含稅）。
3、根據(jù)國家稅務總局《關(guān)于中國居民企業(yè)向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問題的通知》（國稅函［2009］47號）、《非居民企業(yè)所得稅源泉扣繳管理暫行管理辦法》（國稅函［2009］3 號）等規(guī)定，非居民企業(yè)取得的發(fā)行人本期債券利息應當繳納10%的企業(yè)所得稅，中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司將按10%的稅率代扣相關(guān)非居民企業(yè)上述企業(yè)所得稅，在向非居民企業(yè)派發(fā)債券稅后利息，將稅款返還債券發(fā)行人，然后由債券發(fā)行人向當?shù)囟悇詹块T繳納。

七、相關(guān)機構(gòu)及聯(lián)系方法
1、發(fā)行人
名稱：河南黃河旋風股份有限公司
法定代表人：喬秋生
住所：河南省長葛市人民路200號
聯(lián)系人：梅雪
電話：0374-6165530
傳真：0374-6108986

2、保薦人/債券受托管理人/債券上市推薦人：
名稱：國海證券股份有限公司
法定代表人：何春梅
住所：廣西壯族自治區(qū)南寧市濱湖路46號國海大廈
聯(lián)系人：方寶珠
電話：15210848510

3、托管人：中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司
地址：上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈3層
聯(lián)系人：徐瑛
電話：021-68870114
傳真：021-68875802郵政編碼：200120
特此公告。

河南黃河旋風股份有限公司董事會

2017年8月11日