日本機床制造行業(yè)約起源于19世紀末期。二戰(zhàn)之后，日本機床業(yè)與美國（和歐洲）在制造技術上存在相當大的差距。1956年，日本政府通過了“特別措施法案”來促進本國機械工業(yè)的發(fā)展。該法案通過在資本借貸程序上設定優(yōu)先權、規(guī)范進口許可以及提供稅收優(yōu)惠等政策創(chuàng)造出一個在國際上極具競爭力的機床制造業(yè)。此外，日本國際貿易和工業(yè)部（MITI）還通過對進口機床設定配額和關稅來保護國內產業(yè)?；趯γ绹?、日本和德國機床制造業(yè)的比較研究，有學者提出，“日本使用產業(yè)政策來修正市場缺陷，并支持推行長期戰(zhàn)略的企業(yè)，最終成功實現發(fā)展目標”。顯然，支持性產業(yè)政策所創(chuàng)造的適宜的外部環(huán)境對日本機床制造業(yè)的崛起起到了關鍵性作用。

　　本文在研究考察了日本機床制造業(yè)的外部環(huán)境和企業(yè)戰(zhàn)略對企業(yè)績效的作用之后，以25家日本機床制造企業(yè)（占國內銷售總額的85%以上）作為樣本，使用1979年～1992年的縱向數據檢驗了企業(yè)戰(zhàn)略和外部環(huán)境對企業(yè)績效的影響。

　　一、外部環(huán)境與企業(yè)績效關系的假設

　　假設1：日本機床制造業(yè)的外部環(huán)境寬松度與企業(yè)績效正相關

　　企業(yè)對工業(yè)機床產品的采購決策是基于對市場環(huán)境的預測而作出的。日本政府的規(guī)劃刺激了多類制造企業(yè)的額外資本投入，加大了對機床的需求。政府影響需求的干預通常對減少外部環(huán)境的不確定性有積極作用。

　　假設2：日本機床制造業(yè)的產業(yè)集中度與企業(yè)績效正相關

　　20世紀60年代，日本機床制造業(yè)由許多小型的家庭自營企業(yè)組成，因此很難避免研發(fā)上的重復建設或難以實現節(jié)約的稀缺資源。為扭轉這一局面，日本國際貿易和工業(yè)部鼓勵通過并購以及產品標準化來整合規(guī)范該行業(yè)。國際貿易和工業(yè)部采取了一項簡單的規(guī)則：鼓勵企業(yè)放棄那些銷售量20%以下或者國內市場份額低于5%的生產線。與美國和德國的機床制造業(yè)相比，日本機床制造業(yè)的特點是以少數企業(yè)占據大部分市場份額。

　　假設3：日本機床制造工業(yè)中的技術變革與企業(yè)績效負相關

　　向數控機床發(fā)展是機床制造業(yè)一次主要的技術變革。技術變革也引發(fā)了企業(yè)轉移大量資源以適應變革。1987年，日本全行業(yè)平均研發(fā)支出占凈銷售額的2.5%，而機床制造業(yè)的研發(fā)支出占比為3.1%。技術變革引起外部環(huán)境的不確定性增加，因為技術先進的企業(yè)試圖取代技術落后的企業(yè)，從而使得企業(yè)間的競爭加劇。

　　假設4：“自愿限制”措施與企業(yè)績效負相關

　　隨著日本機床制造商對技術變革的適應，他們開始尋求將出口作為其總體戰(zhàn)略的一部分。由于受到美國貿易制裁的威脅，日本機床制造商從1986年開始自愿同意限制對美國的出口額，以避免貿易摩擦和高額關稅。企業(yè)被迫考慮在美國進行資本投資以及開發(fā)其他的外國市場，從而加大了商業(yè)管理的復雜性，也導致了企業(yè)在開拓市場和推廣活動中投入更多的資源。

　　假設5：進口滲透造成日本和國外機床企業(yè)相互依賴與企業(yè)績效負相關

　　早在19世紀70年代前，日本國際貿易和工業(yè)部就是通過設定貿易關稅和進口限額來保護日本機床制造業(yè)免受外國進口產品的影響。過去，這些手段可能對限制日本進口有所幫助。盡管如此，來自重要貿易伙伴的壓力日益增長，例如美國和德國。外國進口產品在國內市場上的進一步滲透意味著，國內企業(yè)與來自其他機床出口國企業(yè)之間的相互依賴程度加大，這會使本土企業(yè)的利潤降低。

　　二、企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)績效關系的假設

　　假設6：成本效率戰(zhàn)略與企業(yè)績效正相關

　　由于日本機床制造商向以計算機為基礎的電子技術轉變，他們極度追求效率的提升和數控機床（如車床和加工中心）的規(guī)模經濟效益。為實現技術兼容，日本國際貿易和工業(yè)部鼓勵發(fā)那科公司（FANUC）成為占領計算機控制單元生產和供應市場的唯一企業(yè)。日本機床制造商協(xié)會也鼓勵企業(yè)開發(fā)適應在大多數各種小型制造企業(yè)中使用的簡單、模塊化的產品設計。這些努力使得在模型設計中有10%～40%的零件得以重復使用，并使每臺機床零件的平均數量減少了30%。類似這些措施極大地提高了運營效率，并通過提高總利潤增長影響企業(yè)的利潤率。

　　假設7：基于資本密集度和資本支出增長的資產節(jié)約戰(zhàn)略與企業(yè)盈利能力（成長）正（負）相關

　　不斷增加資本密集度意味著缺少資產節(jié)約戰(zhàn)略會導致企業(yè)財務指標變差。工業(yè)資本品屬于資本密集型產品，它們與非資本密集型產品相比，在資本的使用上，往往效率較低。有學者通過實證研究證明資本密集度變量在消費品和工業(yè)品上都與投資收益負相關。高產量使得日本企業(yè)簡化了產品設計，也使日本機床制造商實際上是在制造業(yè)自動化上投資，這又可能改善財務指標。由于支持或反對的論點似乎都是合理的，因此提出虛無假設進行實證分析。

　　假設8：基于廣告密集度的差異化戰(zhàn)略與企業(yè)績效負相關

　　機床產品一般通過3種渠道出售：直接銷售、區(qū)域經銷和貿易企業(yè)。直接銷售大多被用于出售高質量和高性能的機床上，柔性制造中心（FMC）和數控機床的用戶（消費者）傾向于與機床制造商直接交易。區(qū)域經銷的工作是出售簡單、低成本的機床給日本的小型制造企業(yè)。日本貿易企業(yè)（綜合商社）常常被機床制造商用來應對日本境外的市場。在此，廣告所充當的角色被限制為對潛在客戶發(fā)放產品技術手冊?？紤]到購買工業(yè)資本貨物的方式、日本制造企業(yè)的購買習慣以及之前的研究結果，作出負相關的假設。

　　假設9：基于出口和市場份額的規(guī)模/范圍戰(zhàn)略與企業(yè)績效正相關

　　在某一行業(yè)的出口銷售額和市場份額被用來衡量競爭戰(zhàn)略中規(guī)模/范圍的水平。在資本品市場上競爭的企業(yè)，與在消費品行業(yè)中的企業(yè)相比，往往顯示了高于平均值的出口水平。在日本國際貿易與投資部的指導下，日本企業(yè)推動了簡單數控系統(tǒng)和數控機床的應用。而這一策略使得日本機床制造業(yè)成為全球最大的出口商，特別是在極具高附加值的產品上，例如數控機床。

　　三、結論與啟示

　　對外部環(huán)境主要應用4個指標進行檢驗：寬松度、相互依賴度、技術變革和產業(yè)集中度。此外，用虛擬變量對“自愿限制”協(xié)議作控制變量。利用Hambrick的企業(yè)戰(zhàn)略維度考察4個指標：效率、資產節(jié)約、差異化和規(guī)模/范圍。利用回歸模型檢驗外部環(huán)境和企業(yè)戰(zhàn)略對企業(yè)盈利能力和企業(yè)成長能力的影響。（檢驗結果見表）

　　結論顯示，企業(yè)戰(zhàn)略和外部環(huán)境對企業(yè)盈利能力及企業(yè)成長均有顯著作用。具體而言，戰(zhàn)略和環(huán)境變量均與企業(yè)盈利能力顯著相關，但僅環(huán)境變量與企業(yè)成長有相關性。此外，與對美國企業(yè)的研究相反，資本支出和技術變革與盈利能力沒有負相關性，技術變革對企業(yè)成長有積極影響。由此可見，日本國際貿易和工業(yè)部所采取的措施以及他們對數控技術的堅持，使日本機床制造企業(yè)獲得了成功。

　　擁有寬松的外部環(huán)境是日本企業(yè)快速成長的最重要原因。日本機床制造企業(yè)的優(yōu)勢之一體現為，在廣泛的制造業(yè)中，許多國內金屬加工企業(yè)沒有關閉他們的國內工廠。從這個意義上看，工業(yè)產品或服務的國內需求的本質對國家的競爭優(yōu)勢有關鍵性作用。

　　目前，日本企業(yè)開始轉向更高精度、應用更高級計算機的控制技術，建立高度集成的加工系統(tǒng)。這意味著，當前的日本企業(yè)正進入新的市場階段，通過強調制造和營銷整套系統(tǒng)及更加定制化的機器為機床技術的進一步變革做準備，并通過發(fā)展精密加工能力來挑戰(zhàn)歐洲在這些市場上的優(yōu)勢地位。日本制造商可能正在準備“下一階段的全球競爭，其中的競爭優(yōu)勢將基于技術，而不是制造優(yōu)勢”。向更先進的機床系統(tǒng)推進也對美國和德國的機床制造企業(yè)有著明顯的潛在影響。