鄭州華晶金剛石股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第六次會議和 2011 年度股東大會先后審議通過了《關(guān)于使用超募資金設(shè)立控股子公司的議 案》，同意公司使用超募資金 1,800 萬元，投資設(shè)立控股子公司，從事金剛石 砂輪的研究開發(fā)和銷售。根據(jù)上述決議，公司設(shè)立控股子公司河南華茂新材料科 技開發(fā)有限公司（以下簡稱“華茂新材料”），注冊資金 2,000 萬元。（詳見中國 證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站公告）。

　　為規(guī)范公司募集資金管理，保護中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管 理暫行辦法》、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交 易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相 關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及上市公司制定的募集資金管理制度的相關(guān)規(guī)定， 公司控股子公司華茂新材料在中國農(nóng)業(yè)銀行（601288）股份有限公司新安縣支行 (以下簡 稱“專戶銀行”)開設(shè)募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)，并會同公司和保薦機構(gòu) 招商證券（600999）股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）、專戶銀行簽署《募集資金三方 監(jiān)管協(xié)議》。

　　具體情況如下：

　　一、華茂新材料已在專戶銀行開設(shè)專戶，賬號為 16-135101040010294，截 止 2012 年 9 月 10 日，專戶余額為 1,800 萬元。該專戶僅用于華茂新材料“實施 年產(chǎn) 50,000 片高品質(zhì)金剛石砂輪項目”募集資金的存儲和使用，不得用作其他用 途。

　　二、募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守關(guān)于募集資金管理的法律、法規(guī)和規(guī) 范性文件、公司募集資金管理制度和《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定。

　　三、華茂新材料以存單方式存放的募集資金 0 萬元。華茂新材料如果以存單方式存放募集資金須通知招商證券，并承諾存單到期后將及時轉(zhuǎn)入《募集資金三 方監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知招商證券。 華茂新材料存單不得質(zhì)押。

　　四、公司、華茂新材料和專戶銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性 文件的規(guī)定。

　　五、招商證券作為公司的保薦機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監(jiān)督。招商證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)募集資金管理 相關(guān)規(guī)定以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào) 查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司、華茂新材料和專戶銀行應(yīng)當(dāng)配合招商 證券的調(diào)查與查詢。招商證券每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶 存儲情況。

　　六、公司和華茂新材料授權(quán)招商證券指定的保薦代表人楊梧林、于國慶可以隨時到專戶銀行查詢、復(fù)印華茂新材料專戶的資料；專戶銀行應(yīng)及時、準確、完 整地向其提供所需的有關(guān)專戶資料。

　　保薦代表人向?qū)翥y行查詢?nèi)A茂新材料專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法份證明；招商證券指定的其他工作人員向?qū)翥y行查詢公司專戶有關(guān)情況時應(yīng) 出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　七、專戶銀行按月（每月 15 日前）向公司和華茂新材料出具對賬單，并抄送招商證券。專戶銀行應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。

　　八、華茂新材料一次或 12 個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1,000 萬元或募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（下稱“募集資金凈額”）的 10％（以較低 者為準）的，專戶銀行應(yīng)及時以傳真方式通知招商證券，同時提供專戶的支出清 單。

　　九、招商證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。招商證券更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知專戶銀行，同時按《募集資金三方監(jiān)管協(xié) 議》第十五條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不 影響《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的效力。

　　十、協(xié)議任何一方如不履行或不完全履行各自在《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》中的各項責(zé)任和義務(wù)，即構(gòu)成違約，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約賠償責(zé)任。

　　如果專戶銀行連續(xù)三次未及時向招商證券出具對賬單或向招商證券通知專戶大額支取情況，以及存在未配合招商證券調(diào)查專戶情形的，公司和華茂新材料 有權(quán)或者招商證券有權(quán)要求公司和華茂新材料單方面解除《募集資金三方監(jiān)管協(xié) 議》并注銷募集資金專戶。

　　如公司和華茂新材料由于募集資金投資項目實施等原因需要變更募集資金專戶開立銀行或開立帳戶，且需要與相關(guān)銀行簽署新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》 的，公司、華茂新材料、專戶銀行、招商證券同意自新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié) 議》簽署生效之日起，《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》自行終止。

　　十一、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》自公司、華茂新材料、專戶銀行和招商證券法定代表人或其授權(quán)代表簽署或蓋章并加蓋各公章之日起生效，至專戶資金全 部支出完畢之日失效。

　　十二、因《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》引起的或與《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》有關(guān)的任何爭議，由協(xié)商解決，協(xié)商不成的，協(xié)議簽訂各方一致同意按以下第一 種方式解決：（一）將爭議提交北京仲裁委員會并按其仲裁規(guī)則進行仲裁；（二） 將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會并按其仲裁規(guī)則進行仲裁；（三）將爭 議提交協(xié)議簽署地人民法院訴訟解決。