河南證監(jiān)局并非第一個(gè)在網(wǎng)上公示輔導(dǎo)備案企業(yè)資料地區(qū)，北京、山東和寧波在年初已逐步公布擬IPO企業(yè)輔導(dǎo)備案公示

　　8月31日，河南省證監(jiān)局發(fā)布河南轄區(qū)在輔導(dǎo)企業(yè)名錄。

　　與此前僅在地方媒體公告的方式相比，此次河南證監(jiān)局更是效仿證監(jiān)會(huì)發(fā)布IPO申報(bào)企業(yè)基本信息的做法，充分披露在輔導(dǎo)企業(yè)的基本信息，如輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、保薦代表人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。

　　“輔導(dǎo)都是要公示的，不過以前是在地方報(bào)紙登一個(gè)公告，很不顯眼，很少人會(huì)注意到。”北京一位投行人士告訴記者。

　　而理財(cái)周報(bào)記者獲悉，證監(jiān)會(huì)擬于10月份實(shí)行IPO申報(bào)即預(yù)披露招股說明書。

　　不難發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管前提，已是大勢(shì)所趨。

　　豫仿效證監(jiān)會(huì)，公布企業(yè)基本信息

　　“過往只有少數(shù)幾個(gè)地方證監(jiān)局在網(wǎng)上披露，而即使是披露，也僅限于公司發(fā)起人、法定代表人、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)等基本信息。”上述北京投行人士告訴記者，“此次河南證監(jiān)局將中介機(jī)構(gòu)的信息充分披露，確實(shí)是一個(gè)極大的進(jìn)步。”

　　“的確很像證監(jiān)會(huì)發(fā)布IPO排隊(duì)企業(yè)基本信息的做法。”深圳一位券商投行負(fù)責(zé)人看到此份在輔導(dǎo)企業(yè)名錄后告訴記者。

　　據(jù)8月31日公布的在輔導(dǎo)企業(yè)名錄，此次豫證監(jiān)局共披露20家在輔導(dǎo)企業(yè)名單。其中不乏中原證券、洛陽(yáng)銀行、金源礦業(yè)等備受市場(chǎng)關(guān)注的公司。

　　以中原證券為例，名錄顯示，其輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為齊魯證券，保薦代表人為王承軍、楊潔，會(huì)計(jì)師事務(wù)所為信永中和，律師事務(wù)所為北京君致。

　　在輔導(dǎo)期距離上市還有很長(zhǎng)一段路，這意味著中原證券的上市之路依舊漫長(zhǎng)。

　　而作為河南省的地方性券商，中原證券的日子并不好過，記者發(fā)現(xiàn)，20家擬上市名錄中，中原證券僅有3個(gè)項(xiàng)目，分別為鄭州富耐克超硬材料、洛陽(yáng)蘭迪玻璃和濮陽(yáng)惠成電子。

　　據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，除了中原證券，光大證券也在河南的項(xiàng)目上分得一杯羹，共獲得3個(gè)項(xiàng)目。而招商證券、銀河證券和中信證券則各獲得兩個(gè)項(xiàng)目。

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所方面，國(guó)富浩華則是最大的贏家，共有5個(gè)項(xiàng)目，占比高達(dá)25%，而亞泰(集團(tuán))會(huì)計(jì)師則有3個(gè)項(xiàng)目。

　　律所方面，國(guó)浩律師事務(wù)所共有6個(gè)項(xiàng)目，北京君致則有5個(gè)項(xiàng)目，兩家律所瓜分了目前披露的一半項(xiàng)目。

　　其他省份擬跟進(jìn)河南模式

　　記者了解到，河南證監(jiān)局并非第一個(gè)在網(wǎng)上公示輔導(dǎo)備案企業(yè)資料地區(qū)，北京、山東和寧波在年初已經(jīng)開始逐步公布擬IPO企業(yè)輔導(dǎo)備案公示。

　　北京證監(jiān)局自2011年12月13日進(jìn)行首家擬IPO企業(yè)輔導(dǎo)備案公示以來，累計(jì)公布70家擬上市企業(yè)基本信息；山東證監(jiān)局自2012年4月23日進(jìn)行首家擬IPO企業(yè)輔導(dǎo)備案公示以來，共公示16家基本信息；寧波證監(jiān)局自2012年4月16日首家擬IPO企業(yè)輔導(dǎo)備案公示以來，僅公示3家基本信息。

　　不過，相對(duì)于河南證監(jiān)局的模式，北京、山東和寧波的模式資料都顯得過于簡(jiǎn)單，北京證監(jiān)局僅有輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的名稱，并沒有披露保薦代表人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的信息。

　　而山東證監(jiān)局則公布掃描版的企業(yè)輔導(dǎo)公告，內(nèi)有法定代表人和董事會(huì)秘書簽名和公司蓋章，不過披露的主要信息與北京證監(jiān)局并無差異。

　　僅公布3家信息的寧波證監(jiān)局則僅公布公告的文檔格式，內(nèi)容與北京證監(jiān)局相似。

　　深圳證監(jiān)局披露則最為簡(jiǎn)單，其網(wǎng)站僅披露，截至2012年7月31日，在深圳證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記的擬公開發(fā)行股票公司為67家，其中擬上創(chuàng)業(yè)板公司33家；已完成上市輔導(dǎo)工作的擬公開發(fā)行股票公司49家，其中擬上創(chuàng)業(yè)板公司19家。

　　其余地方證監(jiān)局則沒有公布地方擬IPO企業(yè)輔導(dǎo)備案名錄。

　　“目前僅僅停留在地方證監(jiān)局層面，監(jiān)管部門沒有做統(tǒng)一強(qiáng)制要求。”一位知情人士告訴記者，“信披時(shí)間前移至企業(yè)改制后，輔導(dǎo)備案納入IPO信息公示范疇，這應(yīng)該會(huì)成為一種趨勢(shì)，不排除其他證監(jiān)局會(huì)跟進(jìn)。”

　　“以往都是在當(dāng)?shù)貓?bào)紙上公布，一般沒有人關(guān)注到，現(xiàn)在在網(wǎng)上充分地公示，監(jiān)督的效應(yīng)該會(huì)明顯加強(qiáng)。證監(jiān)局收到的舉報(bào)應(yīng)該可能會(huì)猛增。”上述北京投行人士笑言。

　　10月或?qū)嵭蠭PO申報(bào)即預(yù)披露

　　今年2月1日，證監(jiān)會(huì)公布首次公開發(fā)行股票的全過程。

　　其中最受矚目的是預(yù)披露提前制度，將以往在發(fā)審會(huì)前5天公布的擬上市企業(yè)招股說明書提前至初審會(huì)前階段進(jìn)行披露，而預(yù)披露時(shí)間也由原先的5天延長(zhǎng)至30天。

　　近日，記者獲悉，監(jiān)管部門擬于10月份實(shí)施申報(bào)即預(yù)披露招股說明書的方式。

　　“預(yù)披露就是要將企業(yè)信息盡早公之于眾，接受大眾的監(jiān)督，接受媒體的監(jiān)督。”上述知情人士告訴記者，“預(yù)披露提前將是一種趨勢(shì)，目前條件已經(jīng)成熟。”

前述深圳投行負(fù)責(zé)人也向記者證實(shí)了這一消息，“證監(jiān)會(huì)的確有打算實(shí)行申報(bào)就預(yù)披露。”

　　而根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的申報(bào)企業(yè)基本信息情況表，截至8月30日，創(chuàng)業(yè)板共有222家擬IPO企業(yè)的狀態(tài)為初審和落實(shí)反饋意見，主板方面，上交所共有98家企業(yè)、深交所共有248家企業(yè)處于初審和落實(shí)反饋意見的狀態(tài)。

　　上述568家企業(yè)并沒有披露招股說明書，這也意味著10月份可能迎來預(yù)披露的高峰。

　　不過，上述知情人士告訴記者，“監(jiān)管部門應(yīng)該不會(huì)選擇讓已申報(bào)的企業(yè)集中補(bǔ)預(yù)披露，畢竟有數(shù)百家企業(yè)，量太大了。”

　　“我們已經(jīng)做好準(zhǔn)備，預(yù)披露提前對(duì)我們的工作不會(huì)造成太大影響。不過，工作的壓力將會(huì)更大，接受公眾和媒體監(jiān)督的時(shí)間大大提前。”上述深圳投行負(fù)責(zé)人告訴記者。